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6月24日，浙江嘉兴秀洲区政府印发《秀洲区秀湖创业创新投资基金治理设施》。文件指出，秀洲区秀湖创业创新投资基金是由区政府主导设立、按市场化方式运作的政府投资基金。产业基金的初期规模为10亿元，资金泉源为财政性资金，包罗财政预算放置的资金、基金投资收益及其他财政性资金等，往后视运作和治理现实经区政府批准后逐步扩大投入。

对于产业基金投资偏向，文件明确重点投向半导体、新能源、高端装备制造、生物医药、互联网等产业，并凭证区委区政府战略部署实时作出调整。不得投向高污染、高能耗、落伍产能等国家、省和市阻止、限制生长行业。

原文如下：

秀洲区秀湖创业创新投资基金治理设施

一、总则

（一）为增强秀洲区秀湖创业创新投资基金的运作与治理，凭证《浙江省财政厅关于印发浙江省产业基金治理设施的通知》（浙财建〔2021〕75 号)《嘉兴市人民政府关于印发嘉兴市政府产业基金治理设施（试行）的通知》（嘉政发〔2021〕14号）及《嘉兴市政府产业基金投后治理实行细则》（嘉财企〔2019〕600号）精神，连系秀洲区现实，制订本设施。

（二）秀洲区秀湖创业创新投资基金（以下简称“产业基金”）是由区政府主导设立、按市场化方式运作的政府投资基金。

（三）产业基金根据“聚焦战略取向、突出政策指导、坚持市场运作、合理提防风险”的原则举行治理和运作。产业基金运作遵照客观纪律，给予一定投资风险容忍度，并健全尽职免责机制。

（四）产业基金的初期规模为10亿元（人民币，下同），资金泉源为财政性资金，包罗财政预算放置的资金、基金投资收益及其他财政性资金等，往后视运作和治理现实经区政府批准后逐步扩大投入。

（五）产业基金的宗旨是指导金融资源和社会资源加大对我区实体经济的投入，促进海内外优质资源、项目、手艺、人才向我区集聚，充实贯彻落实区委、区政府经济生长战略，实现政府主导与市场化运作的有用连系，推动全区创业创新和产业转型升级。

二、组织架构

（六） 产业基金组织架构包罗产业基金治理委员会（以下简称“管委会”）、基金法人机构、基金治理公司等三个条理，根据各自职责开展运作。

（七）管委会由区政府分管副区长担任主任，区政府办分管副主任、区财政局（区国资办）、嘉秀团体主要认真人担任副主任，区发改局、区做生意局、区招商中央、区财政局（区国资办）、区科技局、区市场羁系局、嘉秀团体、高新团体、嘉兴国家高新区管委会主要认真人为成员，通过全体集会等方式实行基金重大事项的决媾和协调。

管委会下设办公室，办公室设在嘉秀团体，办公室主任由嘉秀团体主要认真人担任，成员由各相关单元分管认真人组成。

（八）授权嘉兴高新团体有限公司、嘉兴市嘉秀生长投资控股团体有限公司（含指定子公司，以下简称“代行出资人”）代行出资人职责，出资设立嘉兴市秀湖创业创新投资有限公司作为基金法人（以下简称“基金公司”），是产业基金的基金法人机构。

（九）凭证管委会要求，基金公司委托嘉兴市秀洲区金控投资治理有限公司（以下简称“金控公司”）认真产业基金的详细投资和运作。

三、职责分工

（十）管委会：凭证国家、省、市、区产业政策导向及相关产业生长设计，研究审定产业基金投资原则和投资要求，决议基金的资金筹集及增资设计，协协调决议定向基金及非定向基金组建、项目直投等事项，审议产业基金年度事情讲述。

（十一）管委会办公室：认真管委会的一样平常事情，定期向管委会汇报子基金、直投项目运作及绩效评价情形，贯彻落实管委会有关基金生长的重大决议，组织召集投资决议委员会对投资项目举行审议决议，协调产业基金运作治理中泛起的问题，承办管委会交办的其他事项。

（十二）区财政局（区国资办）：筹集落实产业基金出资资金，对产业基金运作举行财政羁系、风险控制和绩效评价。

（十三）区发改局：介入制订产业基金治理设施及基金投资决议，对产业基金举行信用信息监视，审核产业基金产业投资偏向，认真产业基金挂号治理和立案审查。

（十四）区级行业主管部门：围绕全区经济社会生长战略和产业政策调控导向，研究提生产业基金组建方案及项目投资方案；定期推荐重大投资项目，落执行业羁系和项目对接服务；介入基金投资决议，开展基金审核评价并提出赏罚建议。

（十五）代行出资人：认真组建基金公司和聘用基金治理公司，对基金治理公司举行监视和指导，做好产业基金年度财政审计和基金治理公司的审核评价。

（十六）金控公司：认真网络、筛选各部门及主体提交的投资方案；对立项项目开展尽职观察，形成投资建议书；根据管委会确定的投资方案，举行入股谈判、签署章程或合资协议、投后治理、基金退出等事项，定期向管委会报送基金运作情形。

四、投资原则和要求

（十七）产业基金重点投向半导体、新能源、高端装备制造、生物医药、互联网等产业，并凭证区委区政府战略部署实时作出调整。不得投向高污染、高能耗、落伍产能等国家、省和市阻止、限制生长行业。

（十八）产业基金接纳“定向基金”“非定向基金”“直接投资”等模式举行运作。

1.定向基金。

定向基金是指由区级政府产业基金和社会资源以私募方式配合组建，委托基金治理人举行运作治理，以特定项目为投资标的的股权投资基金。原则上基金治理人应为特定项目的引进方或其推荐的工具。

接纳定向基金模式，产业基金原则上最凌驾资额不跨越5亿元（含）。定向基金对外出资占比不得跨越被投企业总股权的30%，且不为第一大股东。

2.非定向基金。

非定向基金是指由区级政府产业基金和社会资源以私募方式配合组建，委托基金治理人举行运作治理，投向非特定工具的股权投资基金。原则上基金治理人应为与秀洲区开展招商互助的工具。

接纳非定向基金模式，产业基金原则上最凌驾资额不跨越5亿元（含）。非定向基金出资结构中，区级政府产业基金出资比例原则上不跨越非定向基金规模的25%，且不为第一大股东；如相符以下情形的：1、基金首个投资项目落地秀洲且该项目累计返投金额不低于秀湖基金首期出资额；2、涉及境外及格投资者；则可适当提凌驾资比例，最高不跨越该基金规模的1/3。

对一个企业股权投资的资金总额，原则上不跨越该非定向基金资金总额的20%；

3.直接投资。

接纳直接投资模式，产业基金原则上最凌驾资额不跨越5亿元（含）。区级政府产业基金出资占比不得跨越被投企业总股权的30%，且不为第一大股东。

（十九）产业基金互助设立的各种基金，一样平常应委托专业投资机构举行运作和治理，选聘的专业机构作为基金治理人，并报管委会审议批准。

（二十）选聘的基金治理人应相符以下基本条件：

1.在中华人民共和国境内依法设立，已在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金治理人挂号立案，实收资源不低于1000万元，最近5年机构及其事情职员无重大违法违纪等不良纪录；

2.有一定的资金召募能力，有牢靠的营业场所和与其营业相顺应的软硬件设施，应向相符羁系部门认定的及格投资者募资；

3.具备厚实的投资治理履历和优越的治理业绩，健全的投资治理和风险控制流程，规范的项目遴选机制，能够为被投资企业提供创业指点、治理咨询等增值服务；

4.至少有3名具备3年以上基金治理事情履历的高级治理职员，且有3个（含）以上股权投资的乐成案例；

5.应组建专门的治理团队，且团队焦点成员在最近3年内受托治理的相关基金实缴规模不低于5亿元；

6.专业机构在提交互助方案时，须至少取得拟设立基金总规模30%额度的出资意向，并提供拟出资人出资答应函等质料。

（二十一）互助设立的非定向基金应知足下列要求：

1.原则上应在秀洲区注册，注册在区外的，须经基金管委会批准；

2.重点投向新质料、新一代信息手艺、新能源、高端装备制造、高端时尚产业等优势产业，以及前沿新质料、半导体、航空航天、人工智能、时尚消费电子、生命康健、数字经济等新兴产业；

3.原则上对落地在秀洲区局限内的项目累计返投比例不低于1；

4.投资原则上不跨越被投资企业总股权的30%；

5.产业基金原则上不早于其他社会出资人出资；

6.产业基金的投资限期一样平常不跨越5年，参股基金存续期最长不跨越8年，确需延伸投资期的，应根据项目投资原有决议程序报批。

（二十二）产业基金从事营业必须遵守国家执法律例，不得从事以下营业：

1.投资二级市场股票、期货、企业债券、信托产物、理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

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2.从事担保、抵押、房地产（包罗购置自用房地产）、委托贷款等营业；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠等支出；

4.吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；

5.举行肩负无限连带责任的对外投资；

6.刊行信托或聚集理财富品召募资金。

经管委会批准的需要稀奇支持的重点领域或创新营业，不受上述条款限制，执法律例明文阻止的除外。

（二十三）参股基金应当委托中国境内商业银行（参股基金注册在境外或参股基金治理人为境外机构的除外）托管，托管银行根据托管协议，认真资产保管、资金拨付和结算等一样平常事情，并对投资流动举行动态羁系，每季度向管委会办公室提交羁系讲述。

五、投资程序

（二十四）产业基金投资意向主要由金控公司凭证基金的投资原则和相关要求。区级行业主管部门及主体连系政策目的及行业主管，向金控公司举行推荐。

（二十五）接纳定向基金、直接投资模式的，金控公司对于各方面提出的投资意向举行筛选汇总，依据各方的研判效果形成初审立项意见，提交管委会办公室初审，凭证管委会办公室的初审意见提交管委会立项；凭证管委会立项效果开展尽职观察、协议制定等事情，实时提出拟投资项目方案，就拟投资项目的参股比例、投资金额、退出方式等提出意见建议。

接纳非定向基金的，金控公司对于各方面提出的投资意向举行筛选、研判，并形成初审立项意见提交基金管委会，凭证管委会立项效果开展尽职观察、协议制定等事情，实时提出拟参股基金方案，就拟投资基金的投资金额、存续限期、收益分配等提出意见建议。

（二十六）依据投资的行业、项目属性和投资模式，组建响应的投资决议委员会，由区相关行业主管部门有关认真人和外部相关专家组成，一样平常不少于7人，其中，投资决议委员会主任一样平常由区政府办分管副主任担任。项目经投资决议委员会审核通事后，应在秀洲区政府门户网站公示7个事情日。

（二十七）项目公示无异议后，由管委会办公室提交区政府常务集会转达。金控公司凭证经投资决议集会后的投资项目方案制定章程或合资协议，由基金公司正式签署后实行详细投资运作。

（二十八）产业基金投资资金出资放置应在投资协议中载明，可以一次或分期到位，与其他出资者实缴资金同步拨付。

六、投资退出

（二十九）产业基金投资项目应在章程或合资协议中明确详细退出限期、退出条件和退出方式，设置明确的量化指标。在到达投资年限或约定退出条件时实行退出。退出方式主要接纳股权转让、份额转让、股票减持、削减资源、整理等。

（三十）存续期内泛起下列情形的，经各方出资人协商一致后，按退出程序选择中止退出：

1.所投资行政区域发生重大经济形势转变,致使产业基金政策目的无法实现的；

2.参股基金或直投项目发生重大失误或严重亏损，已无力继续谋划的；

3.参股基金或直投项目存在违法违规行为，被行政机关责令终止的；

4.发现存在其他危及政府产业基金平安或执法律例阻止从事营业的。

（三十一）存续期内有下述情形之一时，产业基金可无需其他出资人赞成，按退出程序选择终止退出：

1.参股基金未按章程或合资协议约定投资；

2.与基金治理人签署互助协议跨越6个月，参股基金治理团队未按约定程序和时间要求完成设立或增资手续的；

3.参股基金设立1年以上，未开展投资营业的；

4.发现其他危及基金平安或违反基金政策目的等事前约定的退出情形的；

5.未完成返投目的等参股基金严重违反章程或合资协议约定投资的。

（三十二）产业基金投资退出应当凭证有关执法律例并根据章程协议约定的条件、方式，解决退脱手续；章程协议没有约定的，原则上应当根据国有产权治理的有关划定通过依法设立的产权生意机构接纳公然挂牌方式解决退出。金控公司应约请相符资质的中介机构对所持股权举行专项审计和资产评估，作为确定退出价钱的主要参考。股权转让接纳资金应在退脱手续办结后3个事情日内转入代行出资人账户。

七、收益和用度治理

（三十三）产业基金投资项目各出资方应当根据“利益共享、风险共担”的原则，在公司章程或合资协议中明确约定收益分配和亏损肩负方式。施展政府出资指导作用，产业基金可在取得的投资收益中向互助工具举行让利，但不得答应投资源金不受损失。

（三十四）金控公司的委托治理用度原则上根据现实投资金额1%的比例由基金公司按年支付。

（三十五）为促进金控公司治理职员恪尽职守、勤勉尽责，不停激励提升运作治理水平，对于投资效益稀奇好的项目，经基金公司提出申请，由管委会办公室审核，并报管委会批准，可从该项目投资收益中提取一定比例用于对金控公司的业绩奖励；对于投资亏损较大的项目，经基金公司提出建议，管委会办公室审核，并报管委会批准，以一定比例响应扣减金控公司的治理用度。

（三十六）基金公司仅限于列支执法划定作为公司存在所必须举行的执法行为所需的成本和用度，以及凭证本设施划定支付金控公司的治理用度和业绩奖励。基金公司的税后利润在提取法定公积金后不分配，全额留存基金公司用于转动投资。

八、监视治理

（三十七）管委会办公室应增强对互助设立的参股基金和直投项目的羁系，健全投资决议委员会的审议决议规程，根据“公然、透明、择优”的原则确定基金投资项目，并严酷执行项目公示制度，接受社会监视。

（三十八）区财政局（区国资办）会同管委会各成员单元确立健全对产业基金运作与治理的监视和审核机制，对于发现的问题要实时提出整改意见，确保基金规范运作和治理，更好地施展产业基金政策指导作用。

（三十九）代行出资人要认真代为推行出资人的相关权力和义务，增强对产业基金运作与治理的指导和监视，定期对资金使用情形、财政收支情形等举行监视检查，并视事情需要委托专业机构开展专项审计，有用提防运作风险，确保基金平安和效益。

（四十）金控公司要根据国家有关企业内部控制规范系统建设的要求，逐步确立和完善风控合规系统及内部管控制度，严酷执行规范的投资项目汇总、筛选、预审、报批、投入、退出等全历程的运作治理事情，确保产业基金投资流动在风险可控的条件下运作。根据管委会确定的投资原则和投资要求，组织制订年度投资设计，并提交管委会审议。

（四十一）产业基金互助方存在违规违约行为的，按协议约定处置，且产业基金有权单独或同时行使以下权力：

1.限期整改；

2.在秀洲区政府门户等相关网站宣布其违规违约行为，并将相关情形载入治理档案；情节严重的，产业基金住手与其互助，并抄送相关羁系部门或行业自律组织；

3.造成产业基金损失的，凭证协议约定要求相关方赔偿损失。

（四十二）对于产业基金运作历程中发生违法违规行为的，依法依规追究响应责任；对已履职尽责的投资项目，如发生风险造成投资损失，决议机构、主管部门、代行出资人职责机构、基金治理机构等不肩负相关责任。

九、讲述制度

（四十三）接纳“定向基金”“非定向基金”运作模式的，原则上基金治理人每季度竣事后15日内向金控公司提交包罗基金投资运作、项目希望、股本转变、资金使用、收益情形等情形的《基金运行讲述》并于每个会计年度竣事后4个月内向金控公司提交经注册会计师审计的《基金年度会计讲述》和《基金年度执行情形讲述》。经金控公司审核后报管委会办公室立案。

（四十四）接纳“直接投资”运作模式的，原则上金控公司于每季度竣事后15日内向管委会办公室提交《被投资企业运行讲述》，并于每个会计年度竣事后4个月内提交经注册会计师审计的《企业年度会计讲述》。

（四十五）产业基金运作和治理历程中，被投企业如发生重大违约行为、谋划异常、重大投资损失、陷入难以扭转逆境等重大风险事项，基金治理公司应在发现后实时提出处置意见并报基金管委会审议决议。

十、附则

（四十六）本基金治理设施的详细划定与省、市产业基金治理设施显著不相符的，按省、市产业基金治理划定执行。

（四十七）自本设施自2024年7月20日起施行，原《秀洲区秀湖创业创新投资基金治理设施》（秀洲政办发〔2021〕2号）同时废止。

泉源：秀洲区人民政府官网

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